江西快3哪个平台正规-刘邦老婆

                                          違規炒股獲利超160萬!這家券商營業部副總遭罰沒329萬 借他人賬戶交易額達1.1億-刘邦老婆

                                          2020年04月06日 5:12 来源:刘邦老婆 编辑:江西快3哪个平台正规

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                                          申萬宏源證券某營業部副總羅某數年來控制其哥哥證券賬戶進行股票交易∴↑〇,累計交易股票金額1.1億元π∟〇,獲利164.5萬元;華鑫證券某營業部員工陸某陽在成為證券公司從業人員后近一年時間內〇,依舊借他人證券賬戶進行股票交易♂△〇,獲利33.43萬元▽∵⊙。該二人均被處沒一罰一的罰沒收入∵▽∵,合計罰沒約396萬⊿。

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                                            據證監會披露信息▽,2013年5月份﹡↑⌒,其哥哥在羅某所在營業部開立證券資金賬戶┊△,至調查日∵┊〇,該賬戶共轉入資金847.77萬元♂▽,這些資金中有269萬來自羅某、羅某能等銀行賬戶∵┊,有461.5萬來自陳某等8名營業部員工銀行賬戶﹡。至調查日┊↑,羅某2證券賬戶銀證轉出資金共556萬元﹡,資金去向為羅某等銀行賬戶265萬↑,徐某翊等4名營業部員工銀行賬戶162.5萬元△。

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                                          新《證券法》實施滿月之際∴﹡▽,證監會及各地證監局接連發佈處罰函♀⌒,再次對證券從業人員的違規執業行為敲響警鐘♀。

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                                          踩踏執業“紅線”必受罰同樣是4月3日↑,山東證監局發佈行政處罰決定書△☆⌒,對華鑫證券煙台迎春大街證券營業部員工陸某陽違法買賣股票行為做出處罰◇⌒↑。監管查實□,在2017年8月14日陸某陽成為證券公司從業人員時?┊,借“劉某林”賬戶持有股票“雙傑電氣”10萬余股未依法轉讓∴,此後近一年內繼續利用該賬戶進行證券交易◇∵,期間累計交易股票20只∴∴∵,買入金額2018萬☆,賣出金額2274萬∟∟△,共獲利33.43萬元⊙⊙。山東證監局決定對陸某陽採取責令改正♂,並處沒一罰一共計66.86萬元的處罰沒收入∟。

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                                          4月3日♂☆,證監會及山東證監局接連公布行政處罰決定⌒☆π,劍指證券從業人員違法買賣股票∟⌒﹡。

                                          聽證過程中π,羅某提出申辯意見♀∴↑,認為證券賬戶獲利應以股票實際賣出價值作為計算依據♂♀∵,在接受調查后至2018年5月前∟,她將其控制賬戶所有股票清倉◇↑∵。證監會在複核后採納該申辯意見♂∵,對其實際獲利情況重新計算◇△,得出164.5萬的違法所得∟。根據該營業部副總違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度▽〇∟,證監會對其做出發沒一罰一的處罰決定∵,共處329萬元罰沒收入△?♀。

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                                          值得一提的是﹡⊙☆,金融機構不能“代客理財”的現狀正在逐步被打破♀,目前已有個別券商、銀行、公募基金、第三方平台等拿到了基金投顧試點資格⌒┊,可以有限度地開展委託基金理財服務♂┊。但是目前情況下♂∵?,證券從業人員代客理財並未完全放開△☆☆,更不能代客交易股票業務↑。

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                                          營業部副總違規炒股4月3日∴,證監會公布的行政處罰決定書顯示△▽∵,時任申萬宏源證券衢州縣西街營業部副總經理羅某自2013年5月份起↑,實際控制其哥哥“羅某2”的證券賬戶進行股票交易∴△,截至調查日△∵,該證券賬戶交易股票金額1.11億元﹡?,獲利164.51萬元?▽。

                                          證監會依據2005年修訂的《證券法》規定對羅某案進行審理π∵,認為其違反了證券從業人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規定△?。值得一提的是⊿┊♀,2020年新修訂的《證券法》依然延續了該規定♂π?,明確證券從業人員買賣股票將被沒收違法所得並處罰款∴。

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                                          無獨有偶♂□,連日來∵▽,各地證監局披露了多份針對證券從業人員的罰單↑◇↑,除了對違規買賣股票行為繼續重拳出擊外〇↑,還對違規代客理財、“飛單”等行為進行處罰□π。堅守法律法規的底線、堅守職業道德的底線是證券從業人員的執業原則┊,新《證券法》背景下﹡◇⊿,券商和證券從業人員更需增強合規意識∵△⊙,嚴格合規監管▽⊙□。

                                            違法買賣股票是證券從業人員被明令禁止的執業“紅線”☆☆,除了證券從業人員借他人名義自己持有、交易股票外∴♂,還包括代客理財∟☆⊙。3月30日∵π▽,長江證券深圳分公司因下屬部分營業部異常交易監控分析不到位▽⊿,個別經紀人存在違規代客理財的情況等┊,收到了深圳證監局責令改正的行政監管措施⊿。

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