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大发幸运pk10计划:瑞銀投行副主席何迪:監管層應適應新形勢創新金融開放-世界上最小的猫

作者:大发幸运pk10计划发布时间:2019年12月10日 3:00  【字号:      】

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【乔碧萝自称患抑郁】

「人事任命的問題♂,在一個國際性大機構里是很常見的↑△π,我們的監管審核各方面⌒,實際不是那麼有效的∴〇↑,是需要進行改進的☆。」他說┊。

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對此何迪提出﹡,作為全球性外資公司∴▽⌒,三年內在全球各地不能有重大違規⊙◇,如果有違規☆∵〇,必須由當地監管部門出具證明△♂⊿。但是☆△,全球性的公司每個月都有各種各樣的訴訟↑□◇,這就使得外資金融機構進入中國成為一個難度較大的操作事項△。

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「實際上都是通過一種變通的辦法進來的⊙♂。這個條例是需要修改的☆。」何迪透露↑↑♂,瑞銀從交表申請到獲批用了7個月☆,但前期談判談了有兩年⊙。

類似的一個規定存在於高管的任命♂∟⊙。何迪稱┊,任命高管☆□,需要經過當地監管機構資格審查〇▽,不但要資格考試♀,還需要原單位出具沒有違法、沒有違規的證明▽。但是π∴◇,外資銀行經常在各個單位間挖角﹡△,讓原單位出具證明就成了一個問題□⌒。何迪稱◇↑∟,一位跳槽到瑞銀的高管♂,為了讓老東家出具證明▽,整個任命用了9個月時間┊♂∟。今年另一位總經理的任命∴∴▽,也花了7個月時間☆。

「我們跟監管當局說∴〇♀,你放我們進來是要讓我們發揮作用的〇,但實際的條例是我們發揮不了這樣的作用⊿,而且我們提出一些辦法﹡⊿◇,是不是增持∴,加大資本金♀∟,但其他股東又怕攤薄∟,即便他們同意攤薄﹡↑▽,我們又超過了51%的標準π∟,又要政府批准┊,政府又不允許♀〇∟,所以卡在那兒了∵△↑。」他認為☆♂,這些規定也需要創新⊿,比如⊙,可以考慮以母公司的信用保證來防範風險↑〇♂。

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開放進程成績斐然∴π?,但在實操層面⊙┊,外資仍存在較大改革訴求﹡♀。

金融開放∴□∵,是2019年中國金融市場的關鍵詞┊□。QFII額度取消、滬深港通持續優化、MSCI納入A股?┊﹡,北上資金深度參与A股⌒↑▽,外資也成為境內股票市場第二大交易主體♀。同時⊿△,金融服務業進一步開放☆,摩根、野村、瑞銀等國際巨頭紛紛進入中國設立控股公司∟∟。

《外商投資證券公司管理辦法》規定⊙♂,設立外商投資證券公司除應當符合公司法、證券法、 《證券公司監督管理條例》和經國務院批准的中國證監會規定的證券公司設立條件外△↑,還應當符合多項條件∵,其中一項內容為「持續經營證券業務5年以上┊♂⌒,近3年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰△π△,無因涉嫌重大違法違規正受到有關機關調查的情形」〇◇。

「能不能讓它的後台共享♂↑?能不能有個金融控股的模式進行試點♂?」何迪提出☆♂,類似的例子有很多□∴,建議監管層對金融開放的規則進行全面詳細地梳理、改革⌒∵,固有制度當中一些不能滿足需要的限制∵∴,也需要進一步進行創新△。

「瑞銀作為一個全球性金融集團﹡,在中國已經註冊了6個獨立的法人公司♀,以開展它的證券業務、資產管理業務、財富管理業務♀,還有後台方案解決♂▽⌒,一共有1200人△。」12月8日↑┊∟,瑞士投資銀行副主席何迪在三亞財經國際論壇上表示﹡﹡,為適應監管要求♂,瑞銀在中國的每一家法人機構都有前中後台☆﹡,而其中合規、法律、IT等都不產生效益∴◇┊,致使成本高而收入低??♂。

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針對上述問題⌒∵,何迪建議∵∟,監管部門從問題導向出發△,對過去三十年的政策法規進行系統梳理☆,按照輕重緩急來修訂或廢止與金融開放新政相違的規則♂,這本身也是進一步深化改革的應有之義∴⌒。

「要拿出當年進入WTO時候的決心和行動♀□。當年為了進入WTO□⊿⊙,專門有個班子□⊿◇,由各部委組成↑﹡,清理了將近1000條與WTO原則相抵觸♀,或者不相符的法律法規、行政條文〇,在幾年之內進行了廢止或者修訂◇。」何迪稱∵□,同時⌒?♂,監管機構還要根據新的形勢π,進行創新◇♂〇,以新辦法適應新形勢∵〇。

資本金問題是外資機構反映較多的一個難題┊∴▽。何迪稱♀,證券公司油行業系統性評級⌒⊿,根據評級來允許哪些業務可以做∵∟。外資進入中國♂?,資本金較小⊙,相當於本土中小型證券公司⊿↑⊿,而資本金又是評級非常重要的指標∟♂,以此衡量?,就導致外資券商很多業務不能開展?♂⌒。比如▽∵,瑞銀非常擅長做衍生品業務▽,但由於資本金的影響⊿,兩年都不能開展此項業務☆〇。

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原標題:瑞銀投行副主席何迪:監管層應適應新形勢創新金融開放

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